各市（縣）、區(qū)人民政府，市各委辦局，市各直屬單位：

　　為進一步優(yōu)化我市股權(quán)投資業(yè)發(fā)展環(huán)境，加快集聚各類優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資機構(gòu)聚焦科技創(chuàng)新、聚力產(chǎn)業(yè)強市，促進太湖灣科創(chuàng)帶建設(shè)，充分發(fā)揮資本市場的樞紐作用和資源配置功能，建設(shè)具有全國影響力的產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展高地，助力我市走在率先實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化最前列，結(jié)合我市實際，制定本政策意見。

　　一、發(fā)展目標(biāo)

　　以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中、六中全會精神，落實省、市第十四次黨代會決策部署，充分利用長三角一體化重大機遇，堅持高質(zhì)量發(fā)展理念，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，積極打造金融服務(wù)實體經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展引領(lǐng)區(qū)、上市公司高質(zhì)量發(fā)展示范區(qū)、股權(quán)投資資源集聚區(qū)，努力把無錫建設(shè)成為金融與產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的典范城市。力爭到“十四五”末，全市聚集約500家股權(quán)投資機構(gòu)，管理基金規(guī)模超過4000億元，注冊基金規(guī)模超過8000億元，規(guī)模超10億元的基金達百家，形成較為完善的股權(quán)投資市場體系。

　　二、政策措施

　　（一）加快股權(quán)投資機構(gòu)集聚發(fā)展

　　1．規(guī)劃建設(shè)股權(quán)投資集聚區(qū)。全市統(tǒng)籌布局股權(quán)投資集聚區(qū)建設(shè)，推動國內(nèi)外頭部機構(gòu)“走進來”、優(yōu)質(zhì)本土創(chuàng)投機構(gòu)“走出去”，重點打造“尚賢湖基金PARK”示范性綜合性股權(quán)投資集聚區(qū)，集聚國內(nèi)外高端創(chuàng)新資源。支持有條件的市（縣）、區(qū)根據(jù)區(qū)域特點、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，差異化規(guī)劃發(fā)展股權(quán)投資集聚區(qū)。支持各市（縣）、區(qū)制定股權(quán)投資集聚區(qū)專項扶持政策，鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)及相關(guān)的法律、會計師、評估、財務(wù)咨詢、專業(yè)投資顧問企業(yè)等中介機構(gòu)入駐；鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)將其生態(tài)圈企業(yè)吸引落戶本地，可結(jié)合基金項目落地情況，研究超額收益讓渡優(yōu)惠政策，按照基金設(shè)立的規(guī)模給予一定獎勵；對于基金在本地投資企業(yè)的資金比例達到基金規(guī)模70%及以上的可給予一定獎勵。對無錫市區(qū)范圍內(nèi)獲得認定省級創(chuàng)業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)內(nèi)注冊的股權(quán)投資機構(gòu)產(chǎn)生的稅收市級分成部分，全部撥付其所在區(qū)，由其統(tǒng)籌用于扶持股權(quán)投資機構(gòu)發(fā)展和高端人才獎勵。對在我市落戶的具有重大意義和作用的股權(quán)投資機構(gòu)，經(jīng)市政府研究“一事一議”給予專門獎勵。支持符合條件的集聚區(qū)、服務(wù)基地申報江蘇省創(chuàng)投業(yè)投資集聚發(fā)展示范區(qū)、創(chuàng)業(yè)投資綜合服務(wù)基地，對成功獲評的分別給予一次性獎勵100萬元、50萬元。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市財政局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　2．完善政府引導(dǎo)基金體系。發(fā)揮財政資金、國有資本的杠桿作用，形成上下聯(lián)動的市、區(qū)兩級引導(dǎo)基金體系。發(fā)揮中國國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金二期的投資作用，推動社會資本、產(chǎn)業(yè)資本、金融資本向?qū)嶓w經(jīng)濟匯聚投入。建立健全中國國有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整基金二期與子基金的合作機制，推進基金向市場化、專業(yè)化、國際化方向轉(zhuǎn)變。在風(fēng)險可控的前提下，持續(xù)增強對我市基金的合作力度。對股權(quán)投資基金投資符合無錫重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略并具有重大產(chǎn)業(yè)支撐作用的項目，引導(dǎo)基金探索通過提高出資比例等方式給予支持。鼓勵政府引導(dǎo)基金管理機構(gòu)和國有股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部實施更加有效的管理人員激勵機制，建立和完善國有股權(quán)投資機構(gòu)和核心團隊持股和跟投機制，放寬新設(shè)立股權(quán)投資機構(gòu)員工持股比例，員工持股和跟投按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。堅持“三個區(qū)分開來”，統(tǒng)籌國資管理、審計監(jiān)督、金融監(jiān)管等領(lǐng)域政策要求與國有企業(yè)、金融機構(gòu)市場化運行實際，優(yōu)化風(fēng)險容忍、交易定價方式、投資損失評估、業(yè)績考核等制度設(shè)計，實行盡職免責(zé)。（責(zé)任單位：市財政局牽頭，市發(fā)展改革委、市國資委、市地方金融監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　3．吸引社會資本合作發(fā)展天使投資。鼓勵無錫市天使投資引導(dǎo)基金與社會資本合作設(shè)立市場化的天使投資子基金。支持行業(yè)龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)（技術(shù)）創(chuàng)新中心、科研院所發(fā)起設(shè)立天使基金。支持科技企業(yè)孵化器設(shè)立科創(chuàng)投資基金，探索“創(chuàng)投風(fēng)投+孵化”模式。對政府投資參股的各類天使、風(fēng)投、創(chuàng)投基金，整體考核基金所投全部項目，從基金投資運營全周期評價整體投資收益。支持市天使投資引導(dǎo)基金對在我市重點發(fā)展產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域設(shè)立的子基金，適當(dāng)放寬母基金出資比例限制。天使投資引導(dǎo)基金參股子基金可采用讓利退出，在收回對投資參股子基金全部出資和門檻收益后，以天使投資引導(dǎo)基金享有的子基金全部超額收益為上限，以實際返投比例達到100%為讓利起點，對子基金管理人和其他出資人實施投資所得超額收益讓利，讓利比率為實際返投比例與100%之差，鼓勵子基金支持無錫種子期、初創(chuàng)期企業(yè)發(fā)展。（責(zé)任單位：市科技局牽頭，市財政局、市地方金融監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　4．支持創(chuàng)投會展活動。圍繞無錫“建設(shè)具有全國影響力的產(chǎn)業(yè)投資發(fā)展高地”進行宣傳，進一步提升“創(chuàng)投無錫”等本地品牌活動的市場影響力。支持股權(quán)投資類行業(yè)協(xié)會在錫舉辦股權(quán)投資領(lǐng)域國際級、國家級的專業(yè)化、品牌化的活動，對符合現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展政策的創(chuàng)投會展活動，予以優(yōu)先支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市財政局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　?。ǘ┘哟髮蓹?quán)投資的支持力度

　　5．鼓勵股權(quán)投資機構(gòu)投資無錫。對新設(shè)立或新遷入的公司制股權(quán)投資機構(gòu)，按其當(dāng)年實際投資無錫市域內(nèi)非上市企業(yè)的累計投資額每滿人民幣1億元（或等值外幣）的，且投資期限一年以上的，給予符合本措施條件的股權(quán)投資機構(gòu)一次性獎勵人民幣100萬元，最高獎勵金額不超過人民幣2000萬元。對新設(shè)立或新遷入的合伙制股權(quán)投資機構(gòu)，獎勵金額減半，最高獎勵金額不超過人民幣1000萬元。股權(quán)投資機構(gòu)中有無錫市本級及各市（縣）、區(qū)政府引導(dǎo)基金或國資出資的，不享受上述獎勵。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市財政局、市發(fā)展改革委、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會按職責(zé)分工負責(zé)）

　　6．鼓勵投早投小投科技。股權(quán)投資基金完成向無錫市初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資滿一年后，對其股權(quán)投資管理機構(gòu)按照實際投資金額（限于貨幣出資）給予最高10%的獎勵，單個投資項目獎勵補貼最高100萬元，每家管理機構(gòu)每年獎勵補貼最高500萬元。股權(quán)投資基金向無錫市初創(chuàng)期科技型企業(yè)投資滿一年后，三年內(nèi)實際發(fā)生損失的，按照股權(quán)投資基金對單個投資項目的首輪投資實際發(fā)生損失額的20%給予補貼，單個投資項目風(fēng)險補貼最高200萬元，每家股權(quán)投資基金每年風(fēng)險補貼最高500萬元。（責(zé)任單位：市科技局牽頭，市財政局、市地方金融監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　7．建立投融資常態(tài)化對接機制。持續(xù)開展“創(chuàng)投無錫”路演活動，鼓勵各市（縣）、區(qū)建設(shè)具有自身特色優(yōu)勢的項目路演平臺，對符合《“太湖人才計劃”跟獎跟補實施辦法》的平臺機構(gòu)和路演機構(gòu)給予獎勵。建立聯(lián)通政府、股權(quán)投資機構(gòu)與企業(yè)的信息對接機制，形成投融資項目庫，為股權(quán)投資機構(gòu)提供動態(tài)的投資標(biāo)的庫。鼓勵基金管理人上報在我市的已投企業(yè)，建立被投企業(yè)項目庫平臺，相關(guān)部門重點跟蹤，為被投企業(yè)融資、市場拓展、股改上市等方面提供支持。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市人才辦、市財政局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、市大數(shù)據(jù)管理局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會按職責(zé)分工負責(zé)）

　?。ㄈ┘涌焱苿幽纪豆芡寺?lián)動發(fā)展

　　8．拓寬市場化募資渠道。鼓勵我市上市公司、行業(yè)龍頭企業(yè)等各類主體投資無錫股權(quán)投資基金。支持符合條件的股權(quán)投資機構(gòu)利用資本市場做優(yōu)做強，通過發(fā)行債券、并購重組、開展管理費和預(yù)期分紅資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等方式拓寬融資渠道。研究探索商業(yè)銀行創(chuàng)投類貸款試點，鼓勵保險資金依規(guī)擴大股權(quán)投資比例。積極爭取無錫更多股權(quán)投資機構(gòu)獲得社保基金、省財政等國家級、省級基金投資。充分發(fā)揮無錫綜合金融服務(wù)平臺功能作用，提升初創(chuàng)型企業(yè)首投、首貸可獲得性。鼓勵本市金融機構(gòu)與股權(quán)投資機構(gòu)開展投貸聯(lián)動、投債聯(lián)動、投保聯(lián)動等創(chuàng)新業(yè)務(wù)。鼓勵銀行、保險、基金、信托、租賃機構(gòu)強化投行思維，聯(lián)動券商、股權(quán)投資機構(gòu)綜合運用“股、債、投、貸、租、顧”等方式服務(wù)企業(yè)上市和并購重組。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，人行無錫市中心支行、無錫銀保監(jiān)分局、市行政審批局、市發(fā)展改革委、市財政局、市人力資源社會保障局、各駐錫金融機構(gòu)按職責(zé)分工負責(zé)）

　　9．拓寬國際化資本對接渠道。全面探索新形勢下無錫股權(quán)投資基金和國際資本的對接模式，面向股權(quán)投資發(fā)達國家和地區(qū)開展精準(zhǔn)招商，鼓勵來錫創(chuàng)新合作。積極爭取國家有關(guān)部委支持，進一步暢通資金流動渠道，優(yōu)化審核流程，促進合格境外有限合伙人（QFLP）、合格境內(nèi)有限合伙人（QDLP）聚錫發(fā)展。加大與多幣種股權(quán)投資管理機構(gòu)的合作，以管理機構(gòu)為紐帶建立與國際超級LP對話機制，逐步實現(xiàn)國際化資本對接。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，人行無錫市中心支行、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市商務(wù)局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　10．拓寬股權(quán)投資退出渠道。支持股權(quán)轉(zhuǎn)受讓基金（S基金）市場創(chuàng)新發(fā)展，推進市場化S基金母基金設(shè)立，對在錫設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案的S基金按照其對我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的貢獻度給予“一事一議”政策支持。加快對接S基金領(lǐng)域頭部機構(gòu)，合作探索建立基金份額估值體系，提供交易基礎(chǔ)服務(wù)。積極爭取設(shè)立江蘇股權(quán)交易中心無錫子公司，為開展股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓（S份額）搭建平臺。充分發(fā)揮上交所資本市場服務(wù)蘇南基地、深交所無錫基地、長三角資本市場服務(wù)基地?zé)o錫分中心等精準(zhǔn)培育服務(wù)功能，加快推進企業(yè)上市進程。支持本市有條件的專精特新示范中小企業(yè)、獨角獸、瞪羚企業(yè)與股權(quán)投資機構(gòu)對接，打通產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化渠道。支持各類主體組建設(shè)立并購基金。鼓勵股權(quán)投資以并購重組的方式實現(xiàn)退出，支持社會資本以市場化方式組建并購基金。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、市發(fā)展改革委、市科技局、市工業(yè)和信息化局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　（四）加大股權(quán)投資專業(yè)人才支持

　　11．培育股權(quán)投資專業(yè)人才。支持本地股權(quán)投資人才參與知名股權(quán)投資機構(gòu)業(yè)務(wù)，利用陶朱書院等載體，開展多種形式的人才培訓(xùn)，壯大普通合伙人與有限合伙人人才隊伍。開展黨政機關(guān)干部與符合條件的股權(quán)投資機構(gòu)人才掛職交流。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市人才辦、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　12．加強股權(quán)投資專業(yè)人才服務(wù)保障。支持符合條件的股權(quán)投資領(lǐng)域人才申報“太湖人才計劃”，對符合“太湖人才計劃”人才分類認定標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)核定后可按規(guī)定享受安居、子女教育及醫(yī)療保障等政策待遇。（責(zé)任單位：市人才辦牽頭，市地方金融監(jiān)管局、市人力資源社會保障局、市財政局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　?。ㄎ澹┘涌鞝I造優(yōu)質(zhì)配套服務(wù)環(huán)境

　　13．優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境和商事流程。探索建立股權(quán)投資機構(gòu)白名單，分類完善股權(quán)投資機構(gòu)市場主體設(shè)立、變更的會商、登記流程，提高辦理效率、優(yōu)化營商環(huán)境。未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記，任何單位或者個人不得使用“基金”“基金管理”字樣或者近似名稱進行資金募集、基金管理等私募基金業(yè)務(wù)活動。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”等體現(xiàn)受托管理私募基金特點的字樣，經(jīng)營范圍規(guī)范表述為“私募股權(quán)投資基金管理、創(chuàng)業(yè)投資基金管理服務(wù)（須在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成登記備案后方可從事經(jīng)營活動）”。建立完善市場監(jiān)管、金融監(jiān)管、行政審批等部門私募基金登記注冊信息互聯(lián)互通機制。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，市行政審批局、市市場監(jiān)管局、江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　14．優(yōu)化信用環(huán)境建設(shè)和中介服務(wù)體系。進一步健全股權(quán)投資機構(gòu)、從業(yè)人員行業(yè)違法違規(guī)記錄，對列入嚴重失信主體名單的相關(guān)主體，依法依規(guī)實施失信懲戒。推動信用信息在政府基金評審、產(chǎn)業(yè)扶持政策申請審核等環(huán)節(jié)中的運用。進一步加強中介服務(wù)機構(gòu)在法律、財務(wù)、咨詢、評估、托管、擔(dān)保等方面的重要作用，支持中介服務(wù)機構(gòu)為股權(quán)投資基金提供盡職調(diào)查、項目評估、技術(shù)經(jīng)紀、信息服務(wù)、財務(wù)及法律咨詢等服務(wù)，逐步健全中介機構(gòu)服務(wù)體系建設(shè)，提升中介機構(gòu)服務(wù)質(zhì)量。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　15．優(yōu)化行業(yè)治理和糾紛協(xié)調(diào)機制。加強政府各部門數(shù)據(jù)對接，推動行業(yè)監(jiān)管信息與行政審批注冊登記數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，及時掌握轄區(qū)私募基金行業(yè)發(fā)展動態(tài)。探索建立非正常經(jīng)營投資機構(gòu)常態(tài)化公示機制，協(xié)調(diào)相關(guān)部門共同做好市場主體退出工作。引導(dǎo)商業(yè)銀行加強賬戶行為監(jiān)管，確?？蛻糍Y金安全。市相關(guān)部門積極主動做好風(fēng)險防范工作，依法打擊各類非法集資、詐騙等違法活動，維護金融秩序穩(wěn)定。充分發(fā)揮無錫市創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會等行業(yè)協(xié)會服務(wù)、自律、協(xié)調(diào)等功能。鼓勵運用法治化手段解決爭端，加強金融監(jiān)管部門、政府部門和司法部門的銜接，建立多元化的金融糾紛調(diào)解機制，注重爭議解決的公平與效率。（責(zé)任單位：市地方金融監(jiān)管局牽頭，江蘇證監(jiān)局無錫監(jiān)管辦、人行無錫市中心支行、無錫銀保監(jiān)分局、市發(fā)展改革委、市中級人民法院、市司法局、市行政審批局、市市場監(jiān)管局、各市〔縣〕區(qū)人民政府、無錫經(jīng)濟開發(fā)區(qū)管委會等按職責(zé)分工負責(zé)）

　　三、其他事項

　　本政策意見所稱股權(quán)投資機構(gòu)包括股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)。股權(quán)投資企業(yè)是指依法在無錫注冊登記，對非上市企業(yè)進行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指依法在無錫注冊登記，發(fā)起設(shè)立、受托管理股權(quán)投資企業(yè)的企業(yè)。

　　享受本政策意見的股權(quán)投資機構(gòu)，注冊地、稅務(wù)征管關(guān)系均須在無錫，已依規(guī)在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案或相關(guān)政府部門備案，其中股權(quán)投資企業(yè)注冊資本（出資金額）不低于人民幣1億元，首期實繳資金不低于人民幣5000萬元。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本不低于人民幣1000萬元，首期實繳資金不低于人民幣250萬元。享受本政策意見扶持獎勵的股權(quán)投資機構(gòu)，應(yīng)承諾5年內(nèi)不得遷出；遷出的，須退還相關(guān)扶持獎勵。

　　享受本政策意見獎勵或補貼的企業(yè)及個人不履行承諾的義務(wù)或者采取弄虛作假等手段騙取優(yōu)惠政策的，責(zé)令返還已獲得的獎勵或補貼，三年內(nèi)不予安排各項財政專項資金，對相關(guān)個人及申報企業(yè)的主要負責(zé)人和直接責(zé)任人，將其失信行為錄入個人信用檔案，并采取相應(yīng)的失信懲戒措施；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

　　本政策意見由市政府負責(zé)解釋，具體解釋工作由市政府辦公室商市地方金融監(jiān)管局、市財政局負責(zé)，由市地方金融監(jiān)管局牽頭制定相應(yīng)實施細則。本政策意見獎勵政策與其他市級同類別政策不得重復(fù)享受，相關(guān)申報主體可根據(jù)實際情況選擇其一進行申報。本政策意見自發(fā)布之日起實施，有效期至2025年12月31日。

　　無錫市人民政府

　　2021年12月7日

來源：無錫日報